上交所副总经理刘绍统:注册制改革有力推动金融资本转为科创投入

第十三届陆家嘴论坛6月10日至11日在上海召开。“开板两周年之际,科创板试点注册制改革符合预期,市场运行平稳,改革取得较好效果。”上海证券交易所副总经理刘绍统在首日晚间的浦江夜话环节表示,注册制在市场功能、结构、生态等方面促进资本市场生态发生了巨大的变化。

一是在支持硬科技企业上市方面,科创板成为硬科技企业上市的集聚地;新一代信息技术、生物医药、高端装备三大行业领域科创上市公司的数量占比约70%,初步形成了产业集聚。

二是完善市场基础制度方面,落实“建制度、不干预、零容忍”的工作方针。构建了更加成熟更加定型的基础制度体系,持续提升资本市场的治理能力。

三是在构建审核注册机制方面,建立上交所审核、证监会注册的科创板发行上市审核注册机制,增强发行上市的可预期性。

截至今年5月底,科创板已累计上市企业282家,IPO融资金额3600多亿元,总市值近4.1万亿元,占同期上海市场IPO公司数量的64%,融资额的61%,总市值的8%。

四是在完善市场结构和定价机制方面,机构投资者的交易占比正在逐步提升;建立了以专业机构投资者为主体的市场化询价、定价和配售机制,形成定价约束;促进市场合理定价。

五是在形成科创投融资生态方面,注册制改革助力科技与资本的良性互动,创投机构进一步发挥出科创投资的引擎作用。目前,90%以上的科创板公司在上市前获得创投资本的支持,投资规模近1800亿元。

同时,注册制改革从不同方面、不同视角对资本市场带来了巨大变化。刘绍统主要谈了以下几个方面的变化:

一是大幅提升资本市场服务科技创新的效能。二是全流程、全链条优化了资本市场的运作机制,在上市环节发行上市更加可预期。三是有力推动了金融资本转为科创投入。四是加大了违法违规行为的处罚力度,提高了违法违规成本,让注册制有了更健全的法制基础,进一步净化了市场生态。

此外,注册制的改革需要持续的完善和深化,只有进行时,没有终结时。据刘绍统介绍,上交所将持续深化科创板的注册制改革。

一是坚守硬科技的定位。科创板会更加聚焦支持硬科技企业,促进创新驱动发展战略的实施,为硬科技企业创造更好的融资环境。

二是健全审核机制。上交所站将围绕重大性、针对性的问题提升审核问询的质量,促进发行人提高信息披露的质量,促进中介机构提高核查把关的质量。同时加大与发行人、中介机构等市场主体的沟通。

三是压实发行人和中介机构的责任。一方面强化监管威慑,督促发行人中介机构履职尽责。另一方面,加强基础制度建设,配合监管部门,完善信息披露规则、保荐机构尽职调查工作准则,明晰各方责任边界。

来源:国际金融报

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